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和相符资产发走未备案的资产管理计划 被监管责令改正
来源:未知发布时间:2018-12-21 16:37

  新浪财经讯  12月19日,和相符资产管理(上海)有限公司因存在发走未办理备案手续的资产管理计划的违规走为,被山西证监局采取责令改正监督管理措施,并记入证券期货市场真挚档案。

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  经查,和相符资产管理(上海)有限公司存在发走未办理备案手续的资产管理计划的违规走为,作梗了《私募投资基金监督管理暂走手段》第八条的规定。

  山西证监局外示,按照《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十三条的规定,决定对和相符资产管理(上海)有限公司采取责令改正监督管理措施,并记入证券期货市场真挚档案。

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